國海證券昨天（1月19日）一紙復(fù)牌公告，宣告了曠日持久的“蘿卜章”事件的終結(jié)。

　　已與涉事機構(gòu)簽訂協(xié)議

　　公告稱國海已與全部涉事機構(gòu)完成協(xié)商。處置方案顯示，國海承擔(dān)全部35.90億元信用債；利率債中，國海買斷87.30億，其余面值44.60億部分由事涉機構(gòu)繼續(xù)持有，其投資收益與資金成本差額由雙方共擔(dān)；個別涉事機構(gòu)2016年12月20前處置的債券，形成實際損失按比例分擔(dān)，國海分擔(dān)損失共計約0.56億。

　　國海已與24家機構(gòu)簽訂了相關(guān)協(xié)議，1家機構(gòu)自行承擔(dān)。

　　預(yù)計對經(jīng)營業(yè)績影響有限

　　國海共承擔(dān)債券面值167.80億，按成本計入“持有至到期投資”核算。分擔(dān)的0.56億損失計入2016年當(dāng)期損益。

　　持有期間，債券價格變動均不影響當(dāng)期利潤，其中，131.90億利率債無違約風(fēng)險；35.90億信用債絕大部分評級為AA及以上，違約風(fēng)險預(yù)計有限。

　　國海證券股票及相關(guān)債券明天（1月20日）開市起復(fù)牌。

　　造“蘿卜章”者的處置方案待審議

　　公告稱，將積極配合公安機關(guān)調(diào)查，并已于1月18日董事會通過了《關(guān)于張楊等人偽造公司印章私簽債券交易協(xié)議事件處置方案的議案》。

　　相關(guān)議案尚需提交股東大會審議。

　　以下為公告全文：

　　證券代碼：000750 ? ? ? ? ? 證券簡稱：國海證券 ? ? ? ? 公告編號：2017-08

　　國海證券股份有限公司復(fù)牌公告

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　特別提示：公司股票及相關(guān)債券自2017年1月20日開市起復(fù)牌。

　　因發(fā)生張楊等人偽造公司印章私簽債券交易協(xié)議事件（以下簡稱事件），為保證公平信息披露，維護投資者利益，避免造成公司股價異常波動，經(jīng)向深圳證券交易所申請，公司股票及相關(guān)債券自2016年12月15日開市起停牌。

　　停牌期間，公司核查事實，積極采取應(yīng)對措施，認真貫徹落實2016年12月20日中國證券業(yè)協(xié)會組織召開的協(xié)調(diào)會精神，與事涉機構(gòu)進行了友好溝通協(xié)商，形成了相關(guān)處置方案，方案已經(jīng)公司董事會審議通過。現(xiàn)公告如下：

　　一、事件概況

　　2016年12月14日收市后，部分媒體刊發(fā)、轉(zhuǎn)載了“國海證券一負責(zé)人失聯(lián)”等報道，內(nèi)容涉及我公司已離職員工張楊等人私刻公司印章、冒用公司名義進行債券交易。公司也陸續(xù)接到一些機構(gòu)來電，詢問張楊等人開展債券交易事宜，并聲稱持有相關(guān)協(xié)議。

　　公司立即對有關(guān)交易的流程審批、印章管理、債券資金等情況開展核查。核查結(jié)果顯示，相關(guān)協(xié)議從未經(jīng)公司審批，也無用印登記記錄，協(xié)議所涉?zhèn)灰准百Y金均未經(jīng)過公司賬戶體系，完全在公司體外運行。

　　12月15日，我公司向公安機關(guān)報案，并將個別事涉機構(gòu)提供的蓋有偽造公司印章的協(xié)議原件提交司法鑒定。

　　12月17日，司法鑒定機構(gòu)鑒定協(xié)議所蓋我公司印章系偽造，當(dāng)日公安機關(guān)對案件立案，事件正式進入刑事司法程序。與此同時，公司與事涉機構(gòu)保持積極溝通，核查了解相關(guān)情況。

　　12月20日，為維護債券市場穩(wěn)定，中國證券業(yè)協(xié)會組織召開了公司與事涉機構(gòu)的協(xié)調(diào)會。

　　會議達成共識：我公司認可與與會各方的債券交易協(xié)議，愿意與與會各方共同承擔(dān)責(zé)任。

　　有關(guān)債券由與會各方繼續(xù)持有，其中信用債風(fēng)險收益由我公司全部承擔(dān)；利率債可以持有至到期，利率債投資收益與相關(guān)資金成本之差額由我公司與與會各方共擔(dān)，具體細節(jié)由我公司與與會各方協(xié)商。協(xié)調(diào)會后，公司和事涉機構(gòu)友好互諒、高效務(wù)實地溝通協(xié)商，促進事件平穩(wěn)有序解決。

　　目前，公司已與全部事涉機構(gòu)完成協(xié)商，其中，與24家機構(gòu)簽訂了相關(guān)協(xié)議，1家機構(gòu)自行承擔(dān)。

　　二、事件處置方案

　　基于2016年12月20日協(xié)調(diào)會達成的共同承擔(dān)責(zé)任的共識，在相關(guān)部門督促和協(xié)調(diào)下，公司與事涉機構(gòu)達成如下處置方案：

　　一是信用債全部由我公司承擔(dān)，共計面值35.90億元。

　　二是部分利率債按比例各自買斷，我公司買斷面值為87.30億元。

　　三是部分利率債由事涉機構(gòu)繼續(xù)持有，其投資收益與相關(guān)資金成本之差額由我公司與事涉機構(gòu)共擔(dān)，此部分共計面值44.60億元。

　　四是個別事涉機構(gòu)已于2016年12月20日前對相關(guān)債券進行處置，形成實際損失的按比例分擔(dān)，我公司分擔(dān)損失共計約0.56億元。

　　綜上，我公司共承擔(dān)債券面值167.80億元。

　　其中，利率債共計131.90億元，全部為安全性和流動性高的國債、國開債，剩余期限五年以下的占5.76%，五年以上的占94.24%，加權(quán)平均票面利率為3.26%；信用債11只，共計35.90億元，其中債項評級AA及以上的9只、AA-的1只，A-1的短期融資券1只，分別占信用債總面值的94.99%、3.34%和1.67%，剩余期限（按行權(quán)日）五年以下的占96.66%，五年以上的占3.34%，加權(quán)平均票面利率為7.51%。

　　三、事件處置對公司可能造成的影響

　　因個別事涉機構(gòu)于2016年12月20日前處置債券形成實際損失，我公司分擔(dān)的損失約0.56億元計入2016年當(dāng)期損益，使得公司2016年度利潤總額減少約0.56億元。

　　根據(jù)企業(yè)會計準(zhǔn)則，由我公司承擔(dān)的債券面值167.80億元全部按成本計入“持有至到期投資”核算。

　　持有期間，債券價格變動均不影響當(dāng)期利潤，其中，131.90億元的利率債，不存在到期無法償還的違約風(fēng)險；35.90億元的信用債，絕大部分信用評級為AA及以上，違約風(fēng)險預(yù)計有限。

　　持有期間，上述債券產(chǎn)生的票面利息收入預(yù)計可覆蓋融資成本，預(yù)計對公司經(jīng)營業(yè)績的影響有限。

　　相關(guān)債券入表后，流動性覆蓋率、凈穩(wěn)定資金率、風(fēng)險覆蓋率、資本杠桿率等主要風(fēng)控指標(biāo)均優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。

　　四、公司擬采取的措施

　?。ㄒ唬κ律?zhèn)M行專項管理。采取積極主動的管理策略，有效控制各類風(fēng)險特別是信用債的信用風(fēng)險，努力提高組合收益率，最大程度維護公司和股東利益。

　?。ǘ┓e極配合公安機關(guān)對偽造我公司印章私簽債券交易協(xié)議案件進行調(diào)查，盡快徹底查清事實真相，將犯罪分子繩之以法，切實維護公司合法權(quán)益。

　　公司于2017年1月18日召開第七屆董事會第二十八次會議審議通過了《關(guān)于張楊等人偽造公司印章私簽債券交易協(xié)議事件處置方案的議案》。相關(guān)議案尚需提交股東大會審議。

　　根據(jù)深圳證券交易所《股票上市規(guī)則》、《主板上市公司規(guī)范運作指引》及《主板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄》等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)向深圳證券交易所申請，公司股票及相關(guān)債券（“15國海債，代碼112244”、“15國海01，代碼118917”、“15國海02，代碼118923”）自2017年1月20日開市起復(fù)牌。

　　公司指定信息披露媒體為《中國證券報》、《證券時報》、《上海證券報》 、《證券日報》和巨潮資訊網(wǎng)http://www.cninfo.com.cn），公司發(fā)布的信息以指定信息披露媒體為準(zhǔn)。請廣大投資者理性投資，注意投資風(fēng)險。

　　特此公告。

　　國海證券股份有限公司董事會

　　二○一七年一月二十日