做好證券經(jīng)營機構(gòu)監(jiān)管工作 2021年中國證券經(jīng)營機構(gòu)行業(yè)競爭分析

• 2021年1月19日 ZhouXun來源：互聯(lián)網(wǎng) 856 52
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在美國，證券經(jīng)營機構(gòu)大多為合伙組織，西歐國家的商業(yè)銀行，大多直接經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，獨立的證券經(jīng)營機構(gòu)不多，在中國，目前主要是證券公司和信托投資公司。

在美國，證券經(jīng)營機構(gòu)大多為合伙組織，西歐國家的商業(yè)銀行，大多直接經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，獨立的證券經(jīng)營機構(gòu)不多，在中國，目前主要是證券公司和信托投資公司。它是由證券主管機關(guān)批準成立的主要經(jīng)營證券承銷、證券代理買賣、證券自營買賣、證券的登記和代保管、證券鑒證、證券過戶、代理證券還本付息或支付股利、證券投資咨詢及其他證券中介服務(wù)業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)。

證券是多種經(jīng)濟權(quán)益憑證的統(tǒng)稱，也指專門的種類產(chǎn)品，是用來證明券票持有人享有的某種特定權(quán)益的法律憑證。主要包括資本證券、貨幣證券和商品證券等。狹義上的證券主要指的是證券市場中的證券產(chǎn)品，其中包括產(chǎn)權(quán)市場產(chǎn)品如股票，債權(quán)市場產(chǎn)品如債券，衍生市場產(chǎn)品如股票期貨、期權(quán)、利率期貨等。

為落實新證券法，方便從事信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)業(yè)務(wù)的證券基金服務(wù)機構(gòu)做好備案工作，證監(jiān)會等部門于2020年7月24日發(fā)布《證券服務(wù)機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》。與之相配套，證監(jiān)會于2020年10月23日發(fā)布《〈證券服務(wù)機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定〉第九條的適用意見——證券期貨法律適用意見第16號》和《監(jiān)管規(guī)則適用指引——科技監(jiān)管類第1號》，信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)備案工作正式啟動。

按照《備案規(guī)定》相關(guān)規(guī)定，證券服務(wù)機構(gòu)首次從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當在簽訂服務(wù)協(xié)議之日起10個工作日內(nèi)備案，即先展業(yè)后備案，屬于事后備案。

2020年11月，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)當月共備案私募資管產(chǎn)品1298只，設(shè)立規(guī)模1210.04億元，創(chuàng)下2020年以來的單月新高。

另外，截至2020年11月底，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資管業(yè)務(wù)規(guī)模合計16.92萬億元(不含社?；稹⑵髽I(yè)年金以及證券公司大集合)，較10月底減少1923億元，減幅1.1%。較今年1月底減少了約1.44萬億元，其中證券公司及資管子公司是下滑主力，下滑了約1.39萬億元。

從投資類型看，固定收益類產(chǎn)品數(shù)量和規(guī)模均占據(jù)四類產(chǎn)品最大比例，分別占到52.5%和69.9%?；旌项?、權(quán)益類次之，商品及金融衍生品類產(chǎn)品數(shù)量和規(guī)模相對較小。

中基協(xié)表示，自2018年11月以來，證券行業(yè)在紓解民營企業(yè)融資困境方面積極發(fā)揮作用。截至2020年11月底，共74家證券公司及私募子公司累計備案紓困產(chǎn)品235只，存續(xù)規(guī)模1308.13億元，落地項目數(shù)量共計427個，項目規(guī)模673.49億元。

未來證券公司盈利能力將逐步增強，營業(yè)收入將平穩(wěn)增長。賣方業(yè)務(wù)向買方業(yè)務(wù)進行轉(zhuǎn)型是整個證券業(yè)的一個大趨勢。券商在競爭中取勝的關(guān)鍵就在于是否具備強大的投資能力，包括自營、資管、直投、PE基金、現(xiàn)金管理、融資融券以及股票約定式回購交易等資本金運用業(yè)務(wù)在內(nèi)的各種買方業(yè)務(wù)的投資能力。因此，券商必須在挖掘全業(yè)務(wù)鏈資源的同時，大幅提升研究定價以及投資能力。

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  證券經(jīng)營機構(gòu)是由證券主管機關(guān)批準成立的主要經(jīng)營證券承銷、證券代理買賣、證券自營買賣、證券的登記和代保管、證券鑒證、證券過戶、代理證券還本付息或支付股利、證券投資咨詢及其他證券中介服...

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