深圳互金整治辦：網(wǎng)貸機(jī)構(gòu)在2018年10月12日前完成自查

• 2018年9月13日 GuoMeng來源：網(wǎng)貸之家 中國證券網(wǎng) 790 48
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  2018-2024年中國助學(xué)貸款行業(yè)市場(chǎng)前瞻與未來投資戰(zhàn)略分析報(bào)告

  在激烈的市場(chǎng)競爭中，企業(yè)及投資者能否做出適時(shí)有效的市場(chǎng)決策是制勝的關(guān)鍵。助學(xué)貸款行業(yè)研究報(bào)告就是為了解行情、分析環(huán)境提供依據(jù)，是企業(yè)了解市場(chǎng)和把握發(fā)展方向的重要手段，是輔助企業(yè)決策...

9月13日，網(wǎng)貸之家從平臺(tái)處獲悉，深圳市互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險(xiǎn)等專項(xiàng)整治領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室(下文簡稱“深圳互金整治辦”)于9月12日下發(fā)《關(guān)于開展深圳市P2P網(wǎng)貸借貸機(jī)構(gòu)合規(guī)檢查的通知》(下文簡稱“通知”)。

深圳互金整治辦：網(wǎng)貸機(jī)構(gòu)在2018年10月12日前完成自查

9月13日，網(wǎng)貸之家從平臺(tái)處獲悉，深圳市互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險(xiǎn)等專項(xiàng)整治領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室(下文簡稱“深圳互金整治辦”)于9月12日下發(fā)《關(guān)于開展深圳市P2P網(wǎng)貸借貸機(jī)構(gòu)合規(guī)檢查的通知》(下文簡稱“通知”)。

根據(jù)通知要求，深圳市的P2P平臺(tái)合規(guī)檢查分為網(wǎng)貸機(jī)構(gòu)自查、自律檢查與行政核查，機(jī)構(gòu)自查原則上應(yīng)于2018年10月12日之前完成，自律檢查于2018年11月12日之前完成，行政核查于2018年12月31日前完成。本次檢查的重點(diǎn)內(nèi)容涉及平臺(tái)是否嚴(yán)格定位為信息中介、是否有資金池等十大類內(nèi)容。

通知指出，深圳市P2P平臺(tái)應(yīng)于2018年9月30日之前將自查報(bào)告同時(shí)提交給實(shí)際經(jīng)營地和注冊(cè)地所在區(qū)(新區(qū))金融工作部門。各區(qū)(新區(qū))督促指導(dǎo)轄區(qū)機(jī)構(gòu)按時(shí)完成相關(guān)工作，并于2018年10月12日前，將有關(guān)情況總結(jié)報(bào)告及自查報(bào)告收集匯總后報(bào)送深圳市整治辦。

其中，行政核查階段，監(jiān)管方如發(fā)現(xiàn)平臺(tái)存在內(nèi)容不真實(shí)、故意瞞報(bào)、漏報(bào)弄虛作假等情況，將嚴(yán)肅通報(bào)，追責(zé)問責(zé)，并對(duì)網(wǎng)貸機(jī)構(gòu)實(shí)行“一票否決制”。

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上述通知要求壓實(shí)網(wǎng)貸機(jī)構(gòu)主體責(zé)任。具體來看，壓實(shí)網(wǎng)貸機(jī)構(gòu)防范化解風(fēng)險(xiǎn)的主體責(zé)任，要求主要股東、實(shí)際控制人(若有)、法定代表人、董事、監(jiān)事、高管人員、各部門負(fù)責(zé)人等積極參與。網(wǎng)貸機(jī)構(gòu)提交的自查報(bào)告須加蓋機(jī)構(gòu)公章和主要股東、實(shí)際控制人(若有)、法定代表人、董事、監(jiān)事、高管人員簽章，同時(shí)出具真實(shí)性承諾書。如發(fā)現(xiàn)存在內(nèi)容不真實(shí)、故意瞞報(bào)、漏報(bào)、弄虛作假等情況，要對(duì)相關(guān)網(wǎng)貸機(jī)構(gòu)實(shí)行“一票否決制”。

通知還要求，網(wǎng)貸機(jī)構(gòu)同步提交無風(fēng)險(xiǎn)退出方案。網(wǎng)貸機(jī)構(gòu)在提交自查報(bào)告的同時(shí)，需提交若整改不合格的無風(fēng)險(xiǎn)退出方案。無風(fēng)險(xiǎn)退出方案加蓋機(jī)構(gòu)公章和主要股東、實(shí)際控制人(若有)、法定代表人、董事、監(jiān)事、高管人員簽章。

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