操縱股價(jià)！ 吳峻樂操縱新華錦股價(jià) 虧損1.78億元后還被證監(jiān)會(huì)罰款100萬

• 2017年12月5日 FanTianQing來源：新浪新聞 808 49
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35歲的吳峻樂操縱山東新華錦國際股份有限公司（新華錦）股票價(jià)格累計(jì)虧損17779.928282萬元之后，還被證監(jiān)會(huì)處以100萬元罰款。

（圖片與新聞無關(guān)）

最新消息！吳峻樂操縱新華錦股價(jià)被證監(jiān)會(huì)處罰，詳情是怎樣的？

證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露的一份行政處罰決定書顯示，35歲的吳峻樂操縱山東新華錦國際股份有限公司（新華錦）股票價(jià)格累計(jì)虧損17779.928282萬元之后，還被證監(jiān)會(huì)處以100萬元罰款。

證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書顯示，吳峻樂，男，1982年2月出生，住址為廣東省深圳市福田區(qū)。2015年2月9日至2015年8月27日，吳峻樂控制使用“廈門信托-鳳凰花香二號(hào)”等10個(gè)信托計(jì)劃證券賬戶下掛的18個(gè)交易子賬戶和“羅鵬”等4個(gè)個(gè)人賬戶，通過集中資金優(yōu)勢和持股優(yōu)勢連續(xù)買賣、在實(shí)際控制的賬戶之間相互交易、虛假申報(bào)和尾市交易的方式，影響“新華錦”價(jià)格；賬戶組期末余股為零，累計(jì)虧損17779.928282萬元。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，吳峻樂違反了《證券法》第七十七條第一款第（一）項(xiàng)、第（三）項(xiàng)和第（四）項(xiàng)規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場的行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零三條的規(guī)定，決定對吳峻樂處以100萬元罰款。

附：中國證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書（吳峻樂）

〔2017〕96號(hào)

當(dāng)事人：吳峻樂，男，1982年2月出生，住址：廣東省深圳市福田區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我會(huì)對吳峻樂操縱山東新華錦國際股份有限公司（以下簡稱新華錦）股票價(jià)格案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提交陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，當(dāng)事人存在以下違法事實(shí)：

一、2015年2月9日至8月27日，吳峻樂控制使用“廈門信托-鳳凰花香二號(hào)”等10個(gè)信托計(jì)劃證券賬戶下掛的18個(gè)交易子賬戶和“羅鵬”等4個(gè)個(gè)人賬戶

“廈門信托-鳳凰花香二號(hào)-曾某濤、羅某豪”“粵財(cái)信托-菁英匯旺業(yè)資本8號(hào)-黃某牛、羅某鐘”“粵財(cái)信托-菁英匯湘財(cái)資本5號(hào)-吳峻樂、羅某、羅某2、陳某新、鐘某年”“華潤信托-潤金121號(hào)-羅某平”“華潤信托-潤金155號(hào)-張某賢”“華潤信托-潤金156號(hào)-郭某欽”“陜國投·旺業(yè)10號(hào)-馬某鵬”“陜國投·厚榭一號(hào)-吳峻樂”“中融信托-湘財(cái)資本-羅某紅、羅某文”“五礦信托-優(yōu)配1號(hào)-郭某佳、陳某龍”等18個(gè)交易子賬戶和“羅某”“鄧某”“陳某明”“羅某豪”等4個(gè)個(gè)人賬戶（以下簡稱賬戶組）由吳峻樂實(shí)際控制、使用。部分賬戶與吳峻樂有資金往來，全部賬戶下單交易的IP或MAC地址存在重合。吳峻樂承認(rèn)其控制使用前述賬戶組，在其個(gè)人電腦登錄過上述部分賬戶。

二、吳峻樂通過集中資金優(yōu)勢和持股優(yōu)勢連續(xù)買賣、在實(shí)際控制賬戶之間交易等方式，操縱“新華錦”價(jià)格

（一）集中資金優(yōu)勢和持股優(yōu)勢連續(xù)買賣

2015年2月9日至8月27日（期間共136個(gè)交易日，“新華錦”累計(jì)停牌19個(gè)交易日，實(shí)際共117個(gè)可交易日，以下簡稱涉案期間），賬戶組有112個(gè)交易日連續(xù)大量交易“新華錦”；申買量排名第一的有45個(gè)交易日，排名前十的有80個(gè)交易日；申賣量排名第一的有31個(gè)交易日，排名前十的有65個(gè)交易日；累計(jì)買入“新華錦”72,693,672股，買入金額1,679,988,435.98元，累計(jì)賣出“新華錦”78,290,577股（包含涉案期間因資本公積轉(zhuǎn)增股本獲得的股份和期初持有的股份），賣出金額1,515,018,421.90元。賬戶組買入“新華錦”數(shù)量占市場成交量超過10%的有32個(gè)交易日，超過20%的有10個(gè)交易日，超過30%的有2個(gè)交易日；2015年6月23日，買入量占市場成交量達(dá)到最高，為38.02%。賬戶組賣出“新華錦”數(shù)量占市場成交量超過10%的有15個(gè)交易日，超過20%的有4個(gè)交易日，超過30%的有2個(gè)交易日；2015年8月26日，賣出量占市場成交量達(dá)到最高，為35.23%。涉案期間，賬戶組持有“新華錦”股數(shù)占其流通股比例（以下簡稱持股比例）超過3%的有101個(gè)交易日（包括“新華錦”停牌的19個(gè)交易日），超過5%的有82個(gè)交易日（包括“新華錦”停牌的19個(gè)交易日）；2015年7月22日、7月23日、7月24日持股比例達(dá)到最高，均為9.18%。賬戶組買入“新華錦”金額超過1,000萬元的有49個(gè)交易日，超過5,000萬元的有8個(gè)交易日，超過10,000萬元的有1個(gè)交易日。2015年8月3日，買入“新華錦”5,766,250股，成交金額108,153,727.8元，占市場成交金額比例達(dá)到最高，為30.43%。

（二）在實(shí)際控制賬戶之間進(jìn)行交易

涉案期間，賬戶組有27個(gè)交易日在實(shí)際控制的證券賬戶之間交易（以下簡稱對倒）“新華錦”，對倒總量達(dá)到5,235,618股。其中，2015年6月23日對倒量占市場成交量的比例達(dá)到最高，為15.38%，當(dāng)日對倒量占賬戶組賣出成交量比例為94.22%，占賬戶組買入成交量比例為40.47%。

（三）虛假申報(bào)

涉案期間，賬戶組在88個(gè)交易日申報(bào)撤單（包括委托買入撤回與委托賣出撤回）共計(jì)566筆，累計(jì)申報(bào)58,786,869股，累計(jì)撤回52,229,531股，其中1分鐘內(nèi)撤單的有153筆，5分鐘內(nèi)撤單的有272筆，10分鐘內(nèi)撤單的有326筆；委托買入撤回量占當(dāng)日總委托買入申報(bào)量的比例大于5%的有10個(gè)交易日，大于10%的有5個(gè)交易日；2015年5月22日委托買入撤回量占當(dāng)日總委托買入申報(bào)量的比例達(dá)到最高，為15.69%，當(dāng)日市場成交量較前一交易日增加74.35%，當(dāng)日股價(jià)漲幅8.73%。委托賣出撤回量占當(dāng)日總委托賣出申報(bào)量的比例大于5%的有8個(gè)交易日，大于10%的有1個(gè)交易日，2015年5月18日委托賣出撤回量占當(dāng)日總委托賣出申報(bào)量的比例達(dá)到最高，為10.72%，當(dāng)日股價(jià)跌幅3.87%。

（四）尾市交易

2015年8月3日14時(shí)45分48秒至14時(shí)59分16秒，賬戶組申買10筆共3,263,200股，全部成交，其中6筆申買1,413,200股的價(jià)格均為20.50元，均明顯高于前一秒市場成交價(jià)18.23元至18.83元；14時(shí)42分42秒至14時(shí)59分10秒，賬戶組申賣18筆共1,313,164股，撤單258,000股，成交794,840股，其中15筆申賣1,137,964股的價(jià)格為18.50元至19.53元，均高于前一秒市場成交價(jià)18.23元至18.50元；股價(jià)由跌停價(jià)18.23元拉升至最高的19.00元，漲幅4.22%。次日，賬戶組賣出股票5,228,164股，賣出成交量占市場成交量比例為12.92%，排名第一。

綜上，2015年2月9日至8月27日，吳峻樂通過集中資金優(yōu)勢和持股優(yōu)勢連續(xù)買賣、在實(shí)際控制的賬戶之間相互交易、虛假申報(bào)和尾市交易的方式，影響“新華錦”價(jià)格；賬戶組期末余股為零，累計(jì)虧損177,799,282.82元。

以上事實(shí)有證券賬戶資料、相關(guān)證券公司及信托公司提供的資料、交易數(shù)據(jù)、證券交易所統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

吳峻樂的上述行為違反了《證券法》第七十七條第一款第（一）項(xiàng)、第（三）項(xiàng)和第（四）項(xiàng)規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場的行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零三條的規(guī)定，我會(huì)決定：對吳峻樂處以100萬元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（開戶銀行：中信銀行總行營業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫），并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會(huì)

2017年12月4日

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