保薦業(yè)務自律新規(guī)細化券商責權利邊界 證券信息化行業(yè)市場前瞻

• 2022年6月20日 LiuMingYue來源：證券日報 1475 98
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中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱“中證協(xié)”)發(fā)布《證券公司首次公開發(fā)行股票并上市保薦業(yè)務工作底稿目錄細則》和《注冊制下保薦協(xié)議(示范文本)》(以下簡稱《保薦協(xié)議》)《證券業(yè)務示范實踐第3號——保薦人盡職調查》(以下簡稱《盡職調查示范實踐》)等三項自律規(guī)則。

保薦業(yè)務自律新規(guī)細化券商責權利邊界

中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱“中證協(xié)”)發(fā)布《證券公司首次公開發(fā)行股票并上市保薦業(yè)務工作底稿目錄細則》和《注冊制下保薦協(xié)議(示范文本)》(以下簡稱《保薦協(xié)議》)《證券業(yè)務示范實踐第3號——保薦人盡職調查》(以下簡稱《盡職調查示范實踐》)等三項自律規(guī)則。

《保薦協(xié)議》提到，考慮到注冊制板塊已不強制要求保薦機構出具先行賠付承諾，示范文本在附件補充發(fā)行人控股股東、實際控制人作出先行賠付承諾的可選條款，引導保薦機構與發(fā)行人控股股東、實際控制人就先行賠付主體進行協(xié)商。

證券信息化行業(yè)市場前瞻

中國證券業(yè)協(xié)會(下稱中證協(xié))發(fā)布《證券公司保薦業(yè)務規(guī)則》(下稱《保薦業(yè)務規(guī)則》)。中證協(xié)指出，《保薦業(yè)務規(guī)則》是針對保薦機構及其保薦代表人、其他從事保薦業(yè)務的人員提出的自律管理要求，其出臺對于促進形成權責清晰、運轉協(xié)調、相互制約、各負其責的“看門人”機制有著重要意義。

我國證券行業(yè)信息化起步較晚。初期，證券行業(yè)多依靠科技廠商進行實施和部署，行業(yè)對自身技術創(chuàng)新和業(yè)務創(chuàng)新的支持有限。隨后金融科技的發(fā)展促進了行業(yè)依托信息技術系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)為廣大用戶提供服務。

早期證券行業(yè)信息基礎設施采用集中式架構將主機資源集中在物理設備緊耦合的大型機或者小型機中，其組件包括操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、中間件等。這種架構雖部署簡單便于管理，但擴展能力有限，為了獲得更高的性能，只能通過升級CPU、多核、存儲提高單機處理能力或橫向擴展同架構服務器，但受單機性能有限、橫向擴展成本高等方面制約，無法實現(xiàn)按需擴展。

當前我國證券信息化技術的投入呈現(xiàn)增長趨勢。2017年國內(nèi)證券公司的信息技術總投入超過115.9億元，同比增長11.7%，信息技術總人員超過1.3萬余人，同比增長9.3%。

隨著國外證券市場現(xiàn)代化的興起和市場的發(fā)展，以美國為代表的國外證券市場的信息技術由最初的業(yè)務運作支持工具逐步發(fā)展成為向客戶提供產(chǎn)品和服務的核心競爭力。與此同時，受金融危機和經(jīng)濟全球化的影響，信息技術向靈活、彈性方向發(fā)展。

更多行業(yè)分析，可以點擊查閱中研普華產(chǎn)業(yè)研究院的《2020-2025年中國證券信息化行業(yè)市場前瞻與未來投資戰(zhàn)略分析報告》。

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