螞蟻基金違規(guī)銷售是什么情況_怎么違規(guī)了_有什么處罰

• 2018年3月21日 chinairnwz來(lái)源：百家號(hào) 1390 92
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  2018-2023年中國(guó)網(wǎng)銷基金行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)分析及發(fā)展前景預(yù)測(cè)報(bào)告

  網(wǎng)銷基金研究報(bào)告對(duì)行業(yè)研究的內(nèi)容和方法進(jìn)行全面的闡述和論證，對(duì)研究過(guò)程中所獲取的資料進(jìn)行全面系統(tǒng)的整理和分析，通過(guò)圖表、統(tǒng)計(jì)結(jié)果及文獻(xiàn)資料，或以縱向的發(fā)展過(guò)程，或橫向類別分析提出論...

　　螞蟻基金違規(guī)銷售是怎么回事?怎么違規(guī)了?有什么處罰?螞蟻基金背靠阿里巴巴實(shí)力雄厚，可是近日螞蟻基金卻被浙江證監(jiān)局處罰了!

　　

　　螞蟻基金違規(guī)銷售是怎么回事

　　3月20日，浙江證監(jiān)局發(fā)布公告，對(duì)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。經(jīng)浙江證監(jiān)局核查發(fā)現(xiàn)，螞蟻基金“財(cái)富號(hào)紅包活動(dòng)”存在以送現(xiàn)金紅包方式，進(jìn)行銷售基金的行為。

　　浙江證監(jiān)局指出，上述行為違反了《證券投資基金銷售管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第91號(hào))第八十二條第二項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，“基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，不得采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金”

　　對(duì)此，浙江證監(jiān)局決定對(duì)螞蟻基金采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。要求該公司應(yīng)嚴(yán)格對(duì)照《證券投資基金銷售管理辦法》等法律法規(guī)，全面開(kāi)展自查自糾，進(jìn)一步提高對(duì)違規(guī)銷售行為的認(rèn)識(shí)，提升合規(guī)管理水平，切實(shí)將投資者適當(dāng)性管理工作落實(shí)到位。

　　資料顯示，螞蟻(杭州)基金銷售有限公司成立于2007年8月，原名為“杭州數(shù)米基金銷售有限公司”，其股東包括恒生電子(600570,股吧)股份有限公司、浙江螞蟻小微金融服務(wù)集團(tuán)股份有限公司，上述2家公司的實(shí)際控制人均為馬云。

　　浙江監(jiān)管局公告顯示，述行為違反了《證券投資基金銷售管理辦法》，根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》第八十七條的規(guī)定，決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

　　

　　以下為公告全文：

　　關(guān)于對(duì)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司采取責(zé)令改正措施的決定

　　螞蟻(杭州)基金銷售有限公司：

　　經(jīng)核查，我局發(fā)現(xiàn)你公司“財(cái)富號(hào)紅包活動(dòng)”存在以送現(xiàn)金紅包方式銷售基金的行為。

　　上述行為違反了《證券投資基金銷售管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第91號(hào))第八十二條第二項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》第八十七條的規(guī)定，決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。你公司應(yīng)嚴(yán)格對(duì)照《證券投資基金銷售管理辦法》等法律法規(guī)，全面開(kāi)展自查自糾，進(jìn)一步提高對(duì)違規(guī)銷售行為的認(rèn)識(shí)，提升合規(guī)管理水平，切實(shí)將投資者適當(dāng)性管理工作落實(shí)到位。

　　如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　浙江證監(jiān)局

　　2018年2月24日

　　基金公司哪家好

　　華夏基金 (華夏基金管理有限公司) (400-818-6666，成立于1998年,經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)成立的首批全國(guó)性基金管理公司,提供專業(yè)的投資管理和顧問(wèn)服務(wù),總部北京)

　　易方達(dá)基金 (易方達(dá)基金管理有限公司) (400-881-8088，基金行業(yè)知名品牌,國(guó)內(nèi)地綜合性資產(chǎn)管理公司,為保險(xiǎn)公司/財(cái)務(wù)公司/企業(yè)年金/其他機(jī)構(gòu)投資者及高凈值人群提供資產(chǎn)管理服務(wù))

　　嘉實(shí)基金 (嘉實(shí)基金管理有限公司) (400-600-8800，國(guó)內(nèi)較早成立的10家基金管理公司,國(guó)內(nèi)較大的合資基金公司,嘉實(shí)基金管理有限公司,總部北京)

　　南方基金 (南方基金管理股份有限公司) (400-889-8899，致力于公募基金行業(yè),專業(yè)從事基金發(fā)起/發(fā)行/設(shè)立與管理業(yè)務(wù)的綜合型企業(yè),南方基金管理股份有限公司)

　　廣發(fā)基金 (廣發(fā)基金管理有限公司) (95105828，國(guó)內(nèi)較早的綜合類券商,全牌照管理資格基金管理公司,主要從事基金募集/基金銷售/資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)的現(xiàn)代化企業(yè),廣發(fā)基金管理有限公司)

　　博時(shí)基金 (博時(shí)基金管理有限公司) (95105568，中國(guó)基金行業(yè)知名品牌,中國(guó)資產(chǎn)管理規(guī)模較大的基金公司之一,博時(shí)基金管理有限公司,總部深圳)

　　工銀瑞信ICBC (工銀瑞信基金管理有限公司) (400-811-9999，由中國(guó)工商銀行和瑞士信貸合資設(shè)立的基金管理公司,主要從事基金募集/基金銷售/資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)的現(xiàn)代化企業(yè),工銀瑞信基金管理有限公司)

　　匯添富 (匯添富基金管理股份有限公司)(400-888-9918，較早布局互聯(lián)網(wǎng)金融的基金公司,具有出色投研能力,較早獲準(zhǔn)設(shè)立海外子公司的基金管理公司,匯添富基金管理股份有限公司)

　　鵬華基金 (鵬華基金管理有限公司) (400-6788-999，成立于1998年,主要從事基金募集/基金銷售/資產(chǎn)管理及中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù),總部深圳,鵬華基金管理有限公司)

　　富國(guó)基金FULLGOAL (富國(guó)基金管理有限公司) (400-888-0688，首批獲得企業(yè)年金管理資格的基金公司,較早有外資參股的基金管理公司,富國(guó)基金管理有限公司,總部上海)

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