重磅！史上最嚴基金銷售新規(guī)出臺

• 2019年2月25日 ZhangHongYuan來源：互聯(lián)網(wǎng) 601 34
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2月22日晚間，證監(jiān)會發(fā)布《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法(征求意見稿)》。

公募基金銷售將迎來更完善的監(jiān)管。厘清公募基金銷售業(yè)務邊界，將各類服務主體納入監(jiān)管;強化公募基金銷售作為金融業(yè)務的持牌準入管理等六大方面的措施或將出臺，退出機制將使大部分基金銷售機構承壓。

2月22日晚間，證監(jiān)會發(fā)布《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法(征求意見稿)》(以下簡稱《辦法》征求意見稿)。據(jù)悉，此次修訂的基本思路是，堅持問題和風險導向，以保護投資者合法權益為出發(fā)點和落腳點，堅守銷售適當性、資金和交易安全底線要求，推進公募基金銷售機構提高專業(yè)服務能力，提升內部控制和風險管理水平，促進行業(yè)長遠持續(xù)發(fā)展，培育行業(yè)良性發(fā)展生態(tài)。

就具體內容來看，在續(xù)展制度方面，《辦法》征求意見稿顯示，基金銷售機構的《經(jīng)營證券期貨業(yè)務許可證》自頒發(fā)之日起，有效期三年。相關機構擬于許可證有效期屆滿后繼續(xù)從事基金銷售業(yè)務的，應當在期滿前6個月內向證監(jiān)會或工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機構提出續(xù)展申請。中國證監(jiān)會及其派出機構準予續(xù)展的，每次續(xù)展有效期為三年。

而對于不予續(xù)展的情形，《辦法》征求意見稿指出，最近一年非貨幣基金銷售日均保有量低于10億元的基金銷售機構將不予續(xù)展。同時，內部管理混亂，存在重大經(jīng)營風險;累計虧損超過實繳注冊資本70%，無法正常經(jīng)營以及存在重大違法行為，或者連續(xù)兩年被采取暫停業(yè)務等行政監(jiān)管措施未得到有效整改的基金銷售機構也將無法繼續(xù)進行基金銷售業(yè)務?！掇k法》征求意見稿還就部分可導致吊銷基金銷售牌照的情況進行了明確。

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