中華人民共和國證券投資基金法全文(2019年適用)

• 2019年5月21日 ZhangHongYuan來源：互聯(lián)網(wǎng) 861 53
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第三十六條　基金托管人應(yīng)當履行下列職責(zé):

(一)安全保管基金財產(chǎn);

(二)按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;

(三)對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財產(chǎn)的完整與獨立;

(四)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料;

(五)按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜;

(六)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項;

(七)對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見;

(八)復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格;

(九)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;

(十)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作;

(十一)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

第三十七條　基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當立即通知基金管理人，并及時向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告。

第三十八條　本法第二十條、第二十二條的規(guī)定，適用于基金托管人。

第三十九條　基金托管人不再具備本法規(guī)定的條件，或者未能勤勉盡責(zé)，在履行本法規(guī)定的職責(zé)時存在重大失誤的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當責(zé)令其改正;逾期未改正，或者其行為嚴重影響所托管基金的穩(wěn)健運行、損害基金份額持有人利益的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取下列措施:

(一)限制業(yè)務(wù)活動，責(zé)令暫停辦理新的基金托管業(yè)務(wù);

(二)責(zé)令更換負有責(zé)任的專門基金托管部門的高級管理人員。

基金托管人整改后，應(yīng)當向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)提交報告;經(jīng)驗收，符合有關(guān)要求的，應(yīng)當自驗收完畢之日起三日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

第四十條　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)對有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管資格:

(一)連續(xù)三年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的;

(二)違反本法規(guī)定，情節(jié)嚴重的;

(三)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

第四十一條　有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止:

(一)被依法取消基金托管資格;

(二)被基金份額持有人大會解任;

(三)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);

(四)基金合同約定的其他情形。

第四十二條　基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當在六個月內(nèi)選任新基金托管人;新基金托管人產(chǎn)生前，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)指定臨時基金托管人。

基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新基金托管人或者臨時基金托管人應(yīng)當及時接收。

第四十三條　基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當按照規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。

第四章　基金的運作方式和組織

第四十四條　基金合同應(yīng)當約定基金的運作方式。

第四十五條　基金的運作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式。

采用封閉式運作方式的基金(以下簡稱封閉式基金)，是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金;采用開放式運作方式的基金(以下簡稱開放式基金)，是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。

采用其他運作方式的基金的基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的辦法，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另行規(guī)定。

第四十六條　基金份額持有人享有下列權(quán)利:

(一)分享基金財產(chǎn)收益;

(二)參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn);

(三)依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額;

(四)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;

(五)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán);

(六)對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟;

(七)基金合同約定的其他權(quán)利。

公開募集基金的基金份額持有人有權(quán)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料;非公開募集基金的基金份額持有人對涉及自身利益的情況，有權(quán)查閱基金的財務(wù)會計賬簿等財務(wù)資料。

第四十七條　基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成，行使下列職權(quán):

(一)決定基金擴募或者延長基金合同期限;

(二)決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同;

(三)決定更換基金管理人、基金托管人;

(四)決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準;

(五)基金合同約定的其他職權(quán)。

第四十八條　按照基金合同約定，基金份額持有人大會可以設(shè)立日常機構(gòu)，行使下列職權(quán):

(一)召集基金份額持有人大會;

(二)提請更換基金管理人、基金托管人;

(三)監(jiān)督基金管理人的投資運作、基金托管人的托管活動;

(四)提請調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準;

(五)基金合同約定的其他職權(quán)。

前款規(guī)定的日常機構(gòu)，由基金份額持有人大會選舉產(chǎn)生的人員組成;其議事規(guī)則，由基金合同約定。

第四十九條　基金份額持有人大會及其日常機構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動。

第五章　基金的公開募集

第五十條　公開募集基金，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)注冊。未經(jīng)注冊，不得公開或者變相公開募集基金。

前款所稱公開募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過二百人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

公開募集基金應(yīng)當由基金管理人管理，基金托管人托管。

第五十一條　注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提交下列文件:

(一)申請報告;

(二)基金合同草案;

(三)基金托管協(xié)議草案;

(四)招募說明書草案;

(五)律師事務(wù)所出具的法律意見書;

(六)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定提交的其他文件。

第五十二條　公開募集基金的基金合同應(yīng)當包括下列內(nèi)容:

(一)募集基金的目的和基金名稱;

(二)基金管理人、基金托管人的名稱和住所;

(三)基金的運作方式;

(四)封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開放式基金的最低募集份額總額;

(五)確定基金份額發(fā)售日期、價格和費用的原則;

(六)基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù);

(七)基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則;

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