第一章 能源金融產業(yè)發(fā)展綜述

第一節(jié) 能源金融產業(yè)定義及內涵

一、能源金融產業(yè)的定義

二、能源金融產業(yè)的內涵

第二節(jié) 能源與金融業(yè)發(fā)展分析

一、能源消費需求分析

（1）能源消費總量分析

（2）能源消費結構分析

二、金融業(yè)發(fā)展形勢分析

第三節(jié) 能源與金融融合度分析

一、能源工業(yè)拉動經濟增長

二、能源工業(yè)對銀行信貸依賴性強

三、能源工業(yè)對金融機構貢獻度大

第四節(jié) 能源金融產業(yè)相關政策

一、能源金融扶持政策

二、能源金融監(jiān)管政策

 

第二章 2011-2012年能源金融產業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀研究

第一節(jié) 能源金融市場發(fā)展概況

一、能源行業(yè)投融資發(fā)展概況

二、能源金融衍生品發(fā)展概況

三、能源金融市場研究進展

第二節(jié) 能源金融市場存在問題

一、產業(yè)政策與信貸政策矛盾

二、商業(yè)銀行信貸管理體制改革后遺癥

三、金融機構貸款行業(yè)集中度高

四、能源企業(yè)融資方式單一

五、金融支持與能源工業(yè)發(fā)展的順周期問題

六、利益分配差異引導金融資源錯位配置

七、能源企業(yè)景氣監(jiān)測存在盲點

第三節(jié) 能源金融市場發(fā)展路徑

一、制定能源金融市場發(fā)展規(guī)劃

二、實施全方位的能源金融支持政策

（1）加大資本市場融資力度

（2）建立專業(yè)性能源發(fā)展金融機構

（3）提高能源工業(yè)融資開放度

三、推進石油金融一體化進程

四、加快金融創(chuàng)新與監(jiān)管

五、加快新能源開發(fā)

 

第三章 2011-2012年石油金融市場發(fā)展現(xiàn)狀及戰(zhàn)略取向

第一節(jié) 國際石油價格形成機制及波動特征

一、國際石油價格形成機制

（1）歐洲市場定價機制

（2）北美原油定價基準

（3）亞太原油定價基準

（4）中東原油定價基準

（5）成品油定價機制

二、國際石油價格波動及影響因素

（1）國際石油價格波動特征

（2）國際石油價格波動影響因素

第二節(jié) 國際石油金融市場分析

一、國際石油金融衍生品市場概況

（1）石油金融衍生品交易機構

（2）石油金融衍生品分類

二、世界石油貨幣體系

（1）石油計價機制的演進

（2）石油美元計價機制

三、石油價格風險管理

（1）風險對沖

1）套期保值

2）基差套利

3）期權對敲

（2）石油市場參與者的風險規(guī)避策略

1）商業(yè)機構規(guī)避策略

2）非商業(yè)機構規(guī)避策略

第三節(jié) 國際石油金融衍生品分析

一、石油期貨

（1）石油期貨價格機制

（2）石油期貨市場功能

1）價格發(fā)現(xiàn)功能

2）風險溢出效應

3）套期保值功能

（3）石油期貨金融風險

1）國際貨幣體系影響

2）金融機構影響

二、石油期權

（1）石油期權的發(fā)展及分類

（2）石油期權投資屬性分析

三、石油遠期

（1）石油遠期的發(fā)展及分類

（2）石油遠期投資屬性分析

四、石油互換

（1）石油互換的發(fā)展及分類

（2）石油互換投資屬性分析

第四節(jié) 中國石油市場及價格體系

一、石油市場現(xiàn)狀

（1）石油資源及生產分析

（2）石油貿易形勢分析

（3）石油物流形勢分析

二、石油價格體系

（1）石油價格體系改革進程

（2）石油價格體系存在問題

第五節(jié) 中國發(fā)展石油金融的必要性分析

一、發(fā)展石油金融的必要性

（1）國際市場石油與金融結合日益緊密

（2）國內石油金融市場缺位產生負面影響

（3）國內石油衍生品虧損與缺乏石油金融市場相關

（4）國內石油金融市場處于發(fā)展初期

二、發(fā)展石油金融的作用

（1）籌集資金

（2）規(guī)避油價波動風險

（3）實現(xiàn)能源企業(yè)的最佳資金配置

第六節(jié) 中國石油金融市場發(fā)展現(xiàn)狀及戰(zhàn)略取向

一、石油金融市場概況

二、燃料油期貨市場

（1）上海期貨交易所

（2）燃料油期貨價格影響因素

（3）燃料油期貨交易量分析

（4）燃料油期貨新標準

（5）燃料油期貨市場功能

三、石油金融體系戰(zhàn)略取向

（1）多層次構建石油交易市場體系

（2）多渠道營造石油銀行系統(tǒng)

（3）多途徑形成石油基金組合

（4）多方位靈活運用石油外匯

 

第四章 2011-2012年中國天然氣金融市場發(fā)展現(xiàn)狀及戰(zhàn)略部署

第一節(jié) 國際天然氣價格形成機制及波動特征

一、國際天然氣價格形成機制

（1）管道天然氣價格形成機制

（2）LNG價格形成機制

二、國際天然氣價格波動及影響因素

（1）國際天然氣價格波動特征

（2）國際天然氣價格波動影響因素

第二節(jié) 國際天然氣金融衍生品分析

一、天然氣期貨

（1）天然氣期貨價格機制

（2）天然氣期貨市場功能

1）價格發(fā)現(xiàn)功能

2）套期保值功能

（3）天然氣期貨金融風險

二、天然氣互換

（1）天然氣互換的發(fā)展及分類

（2）天然氣互換投資屬性分析

三、天然氣價格風險管理

（1）生產商風險管理

（2）管道輸送商風險管理

（3）配送服務商風險管理

第三節(jié) 中國天然氣市場及價格體系

一、天然氣供需市場分析

（1）天然氣資源及產量分析

（2）天然氣管網建設分析

（3）天然氣貿易形勢分析

二、天然氣價格體系分析

（1）天然氣價格體系現(xiàn)狀

（2）天然氣價格體系存在問題

三、天然氣價格改革

（1）廣東廣西開展天然氣價改試點

（2）天然氣價格改革試點總體思路

（3）天然氣價格改革試點的影響

（4）天然氣價格改革終極目標

第四節(jié) 中國天然氣金融市場現(xiàn)狀及戰(zhàn)略部署

一、天然氣金融市場概況

二、發(fā)展天然氣金融的必要性

三、發(fā)展天然氣金融的戰(zhàn)略部署

 

第五章 2011-2012年中國煤炭金融市場發(fā)展現(xiàn)狀及戰(zhàn)略選擇

第一節(jié) 國際煤炭價格形成機制及波動特征

一、國際煤炭價格形成機制

（1）國際煤炭價格體系缺陷

（2）主要國際煤炭價格指數(shù)

二、國際煤炭價格波動及影響因素

（1）國際煤炭價格波動特征

（2）國際煤炭價格波動影響因素

第二節(jié) 國際煤炭金融市場分析

一、美國煤炭期貨市場

二、歐洲煤炭期貨市場

三、煤炭互換合約市場

四、煤炭價格風險管理

第三節(jié) 中國煤炭市場及價格機制

一、煤炭市場分析

（1）煤炭資源及生產分析

（2）煤炭物流形勢分析

（3）煤炭貿易形勢分析

二、煤炭市場交易機制

（1）煤炭交易機制

（2）煤炭價格機制

三、煤炭市場體系的構建和發(fā)展

第四節(jié) 中國煤炭金融市場現(xiàn)狀及戰(zhàn)略選擇

一、煤炭金融市場概況

二、煤炭期貨市場回顧

三、現(xiàn)階段發(fā)展煤炭期貨的意義

（1）現(xiàn)階段開展煤炭期貨的條件

（2）現(xiàn)階段開展煤炭期貨的意義

 

第六章 2011-2012年中國電力金融市場發(fā)展現(xiàn)狀及戰(zhàn)略規(guī)劃

第一節(jié) 國際電力價格形成機制

一、電力價格形成基礎

（1）電力系統(tǒng)運行特點

（2）電力系統(tǒng)經濟特性

二、電力價格形成機制

（1）實時有功市場

（2）輸電服務價格

（3）輔助服務市場

（4）需求側競價

第二節(jié) 國際電力金融市場及衍生品分析

一、國際電力金融市場概況

（1）電力金融市場機制構建

（2）電力金融衍生品交易機構

（3）電力金融衍生品分類

二、電力期貨

（1）電力期貨的特點

（2）電力期貨的定價

（3）電力期貨的投資屬性

三、電力期權

（1）電力期權的特點

（2）電力期權的定價

（3）電力期權的投資屬性

四、電力遠期合約

（1）電力遠期合約的特點

（2）電力遠期合約的定價

（3）電力遠期合約的投資屬性

五、電力價格風險管理

（1）電力金融價格風險

1）現(xiàn)貨市場交易風險

2）遠期合約交易風險

3）期貨合約交易風險

（2）電力市場參與者風險規(guī)避策略

1）電力供應方風險規(guī)避策略

2）電力需求方風險規(guī)避策略

3）電網公司風險規(guī)避策略

第三節(jié) 中國電力市場及價格

一、電力市場現(xiàn)狀

（1）電廠生產形勢分析

（2）電網建設現(xiàn)狀及規(guī)劃

二、電力價格體系改革

（1）電力價格體系改革

（2）電力市場化改革

第四節(jié) 中國電力金融市場及戰(zhàn)略規(guī)劃

一、電力金融市場概況

二、現(xiàn)代電力金融市場戰(zhàn)略規(guī)劃

 

第七章 2011-2012年中國新能源金融發(fā)展路徑及解決方案

第一節(jié) 新能源金融概況

一、國際新能源金融概況

二、中國新能源金融概況

第二節(jié) 新能源金融發(fā)展路徑

一、新能源產業(yè)價值鏈分析

（1）風電產業(yè)價值鏈

（2）光伏產業(yè)價值鏈

（3）生物質發(fā)電價值鏈

二、基于新能源價值鏈的金融路徑

（1）新能源政府基金

（2）新能源設備融資租賃

（3）新能源投資信托

（4）新能源產業(yè)投資基金

（5）新能源企業(yè)并購

（6）新能源企業(yè)上市

第三節(jié) 新能源金融整體解決方案

一、清潔發(fā)展機制（CDM）

二、合同能源管理（EMC）

三、太陽能屋頂租賃

四、項目整體交易

 

第八章 2011-2012年典型地區(qū)能源金融產業(yè)發(fā)展分析

第一節(jié) 內蒙古能源金融產業(yè)發(fā)展分析

一、內蒙古能源工業(yè)發(fā)展背景

（1）內蒙古煤炭工業(yè)發(fā)展形勢

（2）內蒙古電力工業(yè)發(fā)展形勢

（3）內蒙古油氣工業(yè)發(fā)展形勢

二、內蒙古能源金融產品使用現(xiàn)狀

（1）貸款類能源金融產品

（2）債券類能源金融產品

（3）股權類能源金融產品

（4）信托租賃類能源金融產品

（5）基金類能源金融產品

三、內蒙古能源金融存在問題

（1）能源融資手段單一

（2）能源信貸結構性矛盾突出

四、內蒙古能源金融發(fā)展對策

（1）創(chuàng)新能源金融機構

1）組建地方性能源商業(yè)銀行

2）整合現(xiàn)有商業(yè)銀行內部資源

3）設立內蒙古能源投資基金

（2）豐富能源金融產品

（3）培育能源金融市場

1）培育能源產業(yè)風險投資市場

2）建立能源信貸風險分擔機制

3）培育能效市場

五、內蒙古能源金融產品創(chuàng)新思路

（1）債權類能源金融產品重新定位

（2）股權類能源金融產品市場擴容

（3）信托類能源金融產品積極拓展

（4）基金類能源金融產品政策配給

六、內蒙古能源金融貸款新模式

第二節(jié) 山西能源金融產業(yè)發(fā)展分析

一、山西能源工業(yè)發(fā)展背景

（1）山西煤炭工業(yè)發(fā)展形勢

（2）山西電力工業(yè)發(fā)展形勢

（3）山西油氣工業(yè)發(fā)展形勢

二、山西能源金融產品使用現(xiàn)狀

（1）貸款類能源金融產品

（2）債券類能源金融產品

（3）股權類能源金融產品

（4）信托租賃類能源金融產品

三、山西能源產業(yè)投資基金

（1）山西發(fā)展能源產業(yè)投資基金的意義

1）山西發(fā)展基金的必要性

2）基金對山西能源產業(yè)結構升級的意義

3）山西發(fā)展基金需注意的問題

（2）山西能源產業(yè)投資基金規(guī)模及投資方向

1）基金規(guī)模

2）基金投資方向

四、山西能源金融矛盾及發(fā)展戰(zhàn)略

（1）山西能源金融矛盾

（2）實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的金融戰(zhàn)略

第三節(jié) 寧夏能源金融產業(yè)發(fā)展分析

一、寧夏能源工業(yè)發(fā)展背景

（1）寧夏煤炭工業(yè)發(fā)展形勢

（2）寧夏電力工業(yè)發(fā)展形勢

（3）寧夏油氣工業(yè)發(fā)展形勢

二、寧夏能源金融產品使用現(xiàn)狀

（1）貸款類能源金融產品

（2）債券類能源金融產品

（3）股權類能源金融產品

（4）信托租賃類能源金融產品

（5）基金類能源金融產品

三、寧夏能源金融矛盾及發(fā)展戰(zhàn)略

（1）寧夏能源金融矛盾

（2）寧夏能源金融發(fā)展戰(zhàn)略

 

第九章 能源金融企業(yè)經營情況及發(fā)展戰(zhàn)略

第一節(jié) 國家開發(fā)銀行

一、銀行簡介

二、銀行存貸規(guī)模

三、銀行經營效益

四、銀行能源金融業(yè)務

五、銀行能源金融業(yè)務發(fā)展戰(zhàn)略

第二節(jié) 國信證券股份有限公司

一、機構簡介

二、機構經營情況

三、機構能源金融業(yè)務

四、機構能源金融業(yè)務發(fā)展戰(zhàn)略

第三節(jié) 中國國際期貨有限公司

一、公司簡介

二、公司經營情況

三、公司能源金融業(yè)務

四、公司能源金融業(yè)務發(fā)展戰(zhàn)略

第四節(jié) 紐約商品交易所

一、交易所簡介

二、交易所上市品種

三、交易所能源金融衍生品交易情況

四、交易所能源金融衍生品成功經驗

第五節(jié) 昆侖金融租賃有限責任公司

一、企業(yè)簡介

二、企業(yè)經營情況

三、企業(yè)主營業(yè)務

四、企業(yè)能源融資租賃業(yè)務

五、企業(yè)經營能源融資租賃業(yè)務優(yōu)劣勢

六、企業(yè)能源融資租賃業(yè)務發(fā)展戰(zhàn)略

 

第十章 2013-2017年中國能源金融風險防范控制及發(fā)展戰(zhàn)略

第一節(jié) 能源金融市場風險防范及控制

一、金融衍生品市場風險管理與防范

（1）金融衍生品投資整體風險

（2）金融衍生品市場風險管理與防范

二、能源金融衍生品工具風險特征

（1）金融期貨投資風險

（2）金融期權投資風險

（3）遠期合約投資風險

（4）金融互換投資風險

三、能源金融衍生品市場風險控制

（1）能源金融風險投機案例分析

（2）能源金融衍生品的資金管理

（3）能源金融衍生品的風險控制

第二節(jié) 能源金融發(fā)展機遇及發(fā)展戰(zhàn)略

一、能源金融發(fā)展機遇及挑戰(zhàn)

（1）能源金融發(fā)展機遇

（2）能源金融發(fā)展挑戰(zhàn)

二、能源金融戰(zhàn)略的提出

三、能源金融戰(zhàn)略發(fā)展路徑

（1）建立多層次能源交易市場體系

（2）大力發(fā)展能源市場交易主體

（3）實現(xiàn)外匯儲備、能源金融和人民幣結算的有效統(tǒng)一

（4）建立能源金融的國家風險控制機制

 

圖表目錄：

圖表：2000-2011年煤炭場外衍生品交易情況（單位：百萬噸）

圖表：昆侖金融租賃有限責任公司優(yōu)劣勢分析

圖表：鑫橋聯(lián)合融資租賃有限公司優(yōu)劣勢分析

圖表：貴州省能源擔保有限公司優(yōu)劣勢分析

圖表：昆侖信托有限責任公司優(yōu)劣勢分析

圖表：中海信托股份有限公司優(yōu)劣勢分析

圖表：中國產業(yè)金融控股集團有限公司優(yōu)劣勢分析

圖表：中油財務有限責任公司優(yōu)劣勢分析

圖表：中海石油財務有限責任公司優(yōu)劣勢分析

圖表：中海石油投資控股有限公司優(yōu)劣勢分析

圖表：中國石化財務有限責任公司優(yōu)劣勢分析