青島證監(jiān)局警示樂(lè)視基金存在3大問(wèn)題 樂(lè)視尚未回應(yīng)

• 2018年1月4日 ZhouXun來(lái)源：山東財(cái)經(jīng) 239 7
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  2018-2023年認(rèn)股權(quán)證基金產(chǎn)業(yè)深度調(diào)研及未來(lái)發(fā)展現(xiàn)狀趨勢(shì)預(yù)測(cè)報(bào)告

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樂(lè)視基金青島在去年2月前的名字是樂(lè)視資產(chǎn)管理(青島)有限公司，更名的同時(shí)，業(yè)務(wù)也在“以自有資金對(duì)外投資”的基礎(chǔ)上，新增了“公開募集證券投資基金銷售”。也是當(dāng)月，樂(lè)視基金的注冊(cè)資本從實(shí)繳2000萬(wàn)元變更為認(rèn)繳兩億元。

3日，青島證監(jiān)局向樂(lè)視基金銷售(青島)有限公司(簡(jiǎn)稱樂(lè)視基金青島)出具警示函，其中揭露該公司將1900萬(wàn)元實(shí)繳注冊(cè)資本出借給股東，但未獲總經(jīng)理簽字。

公開信息顯示，樂(lè)視基金青島成立于2016年4月，由樂(lè)視投資管理(北京)有限公司(簡(jiǎn)稱樂(lè)視投資)出資2000萬(wàn)元設(shè)立，后者由樂(lè)視網(wǎng)(300104.SZ)控股，法人代表為賈躍亭的兄長(zhǎng)賈躍民。

據(jù)了解，樂(lè)視基金青島是樂(lè)視惟一的基金銷售公司，公司法人代表此前系樂(lè)視金融CEO王永利，去年4月變更為郭堅(jiān)(兼任執(zhí)行董事、總經(jīng)理)，王永利則在當(dāng)年5月辭職離開樂(lè)視，后出任中國(guó)國(guó)際期貨副董事長(zhǎng)。

在《關(guān)于對(duì)樂(lè)視基金銷售(青島)有限公司采取出具警示函措施的決定》(簡(jiǎn)稱《決定》)中，青島證監(jiān)局表示，經(jīng)查發(fā)現(xiàn)樂(lè)視基金青島存在3大問(wèn)題：

一是公章、人事檔案全部由樂(lè)視網(wǎng)信息技術(shù)(北京)股份有限公司管理;

二是實(shí)繳資本2000萬(wàn)元，出借給股東1900萬(wàn)元，公司總經(jīng)理未在審批單上簽字;

三是現(xiàn)有員工全部人員經(jīng)費(fèi)均納入樂(lè)信網(wǎng)絡(luò)科技有限公司進(jìn)行會(huì)計(jì)核算。

青島證監(jiān)局認(rèn)為，上述情形違反了中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》)第九條的規(guī)定。

山東財(cái)經(jīng)報(bào)道了解到，樂(lè)視基金青島在去年2月前的名字是樂(lè)視資產(chǎn)管理(青島)有限公司，更名的同時(shí)，業(yè)務(wù)也在“以自有資金對(duì)外投資”的基礎(chǔ)上，新增了“公開募集證券投資基金銷售”。也是當(dāng)月，樂(lè)視基金的注冊(cè)資本從實(shí)繳2000萬(wàn)元變更為認(rèn)繳兩億元。

去年4月份，樂(lè)視獲得互聯(lián)網(wǎng)保險(xiǎn)和基金代銷牌照。當(dāng)年12月，樂(lè)視基金青島與中融基金管理有限公司(簡(jiǎn)稱中融基金)簽署開放式證券投資基金銷售協(xié)議，代銷中融基金部分基金產(chǎn)品。

不過(guò)《決定》顯示，樂(lè)視基金青島目前尚未開展業(yè)務(wù)。青島證監(jiān)局表示，該公司針對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查反饋意見(jiàn)，已著手整改了上述問(wèn)題，控股股東也已就維護(hù)公司獨(dú)立性、支持公司業(yè)務(wù)發(fā)展等方面做出了承諾。

對(duì)于上述問(wèn)題，樂(lè)視網(wǎng)未見(jiàn)有公告披露。

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