2017年7月證監(jiān)會新出重要法律法規(guī)速遞

• 2017年9月12日 YaoEnHua來源：搜狐 1391 92
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本月證監(jiān)會對《中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法》進(jìn)行了修訂。為加強(qiáng)證券公司合規(guī)管理、提升風(fēng)險控制能力，證監(jiān)會修訂了《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》。為探索適合創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)展的債券市場服務(wù)支持新模式，證監(jiān)會發(fā)布《中國證監(jiān)會關(guān)于開展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券試點

一、證監(jiān)會

為進(jìn)一步規(guī)范審核權(quán)力運行機(jī)制和防范權(quán)力尋租，從體制機(jī)制和組織架構(gòu)方面優(yōu)化發(fā)審委制度，證監(jiān)會對《中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法》進(jìn)行了修訂。為加強(qiáng)證券公司合規(guī)管理、提升風(fēng)險控制能力、培育核心競爭力，證監(jiān)會修訂了《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》。為探索適合創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)展的債券市場服務(wù)支持新模式，證監(jiān)會發(fā)布《中國證監(jiān)會關(guān)于開展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券試點的指導(dǎo)意見》。為進(jìn)一步減輕申請人負(fù)擔(dān)，證監(jiān)會在不改變目前首發(fā)、再融資申報文件內(nèi)容和格式的情況下，將部分書面申報文件改為電子版光盤報送。此外，私募部就《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》中規(guī)定的享受稅收試點政策的創(chuàng)業(yè)投資基金標(biāo)準(zhǔn)及申請流程作出解釋。

(一)《關(guān)于修改〈中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法〉的決定》

近日，證監(jiān)會修訂了《中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法》(以下簡稱《發(fā)審委辦法》)，自發(fā)布之日起施行。本次修訂《發(fā)審委辦法》主要涉及以下十個方面的內(nèi)容：

1.增加了保護(hù)投資者合法權(quán)益的宗旨。在強(qiáng)調(diào)股票發(fā)行審核工作應(yīng)當(dāng)貫徹公開、公平、公正原則，以及提高股票發(fā)行審核工作質(zhì)量和透明度的基礎(chǔ)上，增加了保護(hù)投資者合法權(quán)益的宗旨，同時強(qiáng)調(diào)提高股票發(fā)行審核工作效率。

2.強(qiáng)化發(fā)審委選聘工作。為進(jìn)一步健全發(fā)審委委員選聘制度，在原有委員所在單位推薦和相關(guān)行業(yè)協(xié)會推薦、委員候選人公示、通過會議方式確定委員候選人名單等制度的基礎(chǔ)上，中國證監(jiān)會設(shè)立發(fā)審委遴選委員會，增加面試和考察環(huán)節(jié)，按照依法、公開、擇優(yōu)的原則選聘發(fā)審委委員。

3.增加對發(fā)行審核工作進(jìn)行監(jiān)察的制度安排。為進(jìn)一步強(qiáng)化包括發(fā)審委制度在內(nèi)的發(fā)行審核制度運行監(jiān)管，中國證監(jiān)會設(shè)立發(fā)行審核監(jiān)察委員會，探索采取按一定比例對發(fā)行審核項目進(jìn)行抽查等方式，對發(fā)行審核工作進(jìn)行監(jiān)察。

4.完善限制發(fā)審委委員買賣股票制度。在原有制度安排的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步明確中國證監(jiān)會以外的專職委員受聘期間，執(zhí)行中國證監(jiān)會工作人員禁止買賣股票的規(guī)定，相關(guān)人員所持股票，原則上應(yīng)當(dāng)在具備依法轉(zhuǎn)讓條件時受聘一個月內(nèi)清理完畢;中國證監(jiān)會以外的兼職委員受聘期間，買賣股票的限制措施另行規(guī)定。中國證監(jiān)會系統(tǒng)內(nèi)的委員，嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會工作人員禁止買賣股票的規(guī)定執(zhí)行。同時，增加對機(jī)關(guān)人員買賣股票情況核查工作安排。

5.將主板發(fā)審委和創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委合并。鑒于主板(含中小板)、創(chuàng)業(yè)板在審核理念和審核標(biāo)準(zhǔn)方面已經(jīng)趨同，將主板發(fā)審委與創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委合并，有利于統(tǒng)一審核理念和審核標(biāo)準(zhǔn)，優(yōu)化配置行政資源，提高發(fā)行審核效率，也有利于支持符合條件的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)登陸創(chuàng)業(yè)板市場或其自主選擇的主板(含中小板)市場。

6.適當(dāng)增加委員總數(shù)?？紤]到目前專職委員已經(jīng)滿負(fù)荷運轉(zhuǎn)，為保證發(fā)行審核工作正常有序開展，適當(dāng)增加專職委員數(shù)量，同時將委員總?cè)藬?shù)由60名增加至66名。

7.減少委員任職期限。為強(qiáng)化委員管理，建立健全委員換屆機(jī)制，將委員連續(xù)任期最長不超過三屆，改為不超過兩屆，每年至少更換一半。

8.完善發(fā)審委委員任職條件。提高選聘委員的標(biāo)準(zhǔn)，在原有廉政要求、專業(yè)素質(zhì)、遵紀(jì)守法等資格條件的基礎(chǔ)上，要求委員具有較高的政治思想素質(zhì)、理論水平和道德修養(yǎng)。

9.強(qiáng)化委員推薦單位責(zé)任。發(fā)審委委員因違法違規(guī)被解聘的，取消其所在單位五年內(nèi)再次推薦發(fā)審委委員的資格，發(fā)審委委員為國家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位工作人員的，通報其所在單位，由其所在單位作出相應(yīng)處分。

10.增加了對違法違規(guī)委員公開譴責(zé)的處理方式。在原有談話提醒、批評、解聘等處理措施的基礎(chǔ)上，增加公開譴責(zé)的處理措施，完善對違法違規(guī)委員的追責(zé)制度，督促委員勤勉盡責(zé)。

(二)《關(guān)于修改〈證券公司分類監(jiān)管規(guī)定〉的決定》

近日，證監(jiān)會發(fā)布修訂后的《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》(以下簡稱《規(guī)定》)，自公布之日起施行。貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場健康發(fā)展的若干意見》(國發(fā)〔2014〕17號)，強(qiáng)化依法全面從嚴(yán)監(jiān)管要求，證監(jiān)會在廣泛征求行業(yè)意見基礎(chǔ)上研究修訂了《規(guī)定》?！兑?guī)定》共7章35條，主要修訂內(nèi)容包括五個方面：

1.維持分類監(jiān)管制度總體框架不變，集中解決實踐中遇到的突出問題。不改變現(xiàn)行的以風(fēng)險管理能力、持續(xù)合規(guī)狀況為主的評價體系和有效做法，僅對相關(guān)評價指標(biāo)結(jié)合行業(yè)實際和監(jiān)管需要進(jìn)行優(yōu)化。

2.完善合規(guī)狀況評價指標(biāo)體系，落實依法全面從嚴(yán)監(jiān)管要求。完善日常監(jiān)管措施及針對立案調(diào)查、風(fēng)險事件的扣分規(guī)則，引導(dǎo)一線監(jiān)管部門用好用足監(jiān)管措施?？陀^、準(zhǔn)確體現(xiàn)不同類別公司在持續(xù)規(guī)范運營上的差異，引導(dǎo)公司按照監(jiān)管導(dǎo)向依法合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營。

3.強(qiáng)化風(fēng)險管理能力評價指標(biāo)體系，促進(jìn)行業(yè)提升全面風(fēng)險管理能力。更新風(fēng)險管理評價內(nèi)容，提高凈資本加分門檻，引導(dǎo)證券公司提升資本實力、引入高端專業(yè)人才、完善風(fēng)控基礎(chǔ)設(shè)施，形成精準(zhǔn)計量各類風(fēng)險、動態(tài)監(jiān)測監(jiān)控和有效應(yīng)對風(fēng)險的全面風(fēng)險管理能力，實現(xiàn)風(fēng)險管理全覆蓋。

4.突出監(jiān)管導(dǎo)向，引導(dǎo)行業(yè)聚焦主業(yè)。優(yōu)化原有的市場競爭力指標(biāo)，剔除部分偏離主業(yè)、過度投機(jī)的業(yè)務(wù)因素影響，增加反映公司綜合實力、跨境服務(wù)能力等因素的指標(biāo)，引導(dǎo)證券公司突出主業(yè)、做優(yōu)做強(qiáng)，提升國內(nèi)國際競爭力。

5.為持續(xù)完善評價體系留出空間，增強(qiáng)制度的適應(yīng)性和有效性。增加授權(quán)條款，委托中國證券業(yè)協(xié)會在條件具備時對全面風(fēng)險管理能力、合規(guī)管理能力、社會責(zé)任履行情況等進(jìn)行專項定量評價，逐步提升風(fēng)險管控能力在分類評價中的比重，確保分類評價結(jié)果切實管用、持續(xù)有效，不斷提高監(jiān)管資源配置的有效性。

(三)《中國證監(jiān)會關(guān)于開展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券試點的指導(dǎo)意見》

為充分發(fā)揮交易所債券市場支持高科技成長型企業(yè)發(fā)展、服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的積極作用，努力探索適合創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)展的債券市場服務(wù)支持新模式，近日，證監(jiān)會發(fā)布《中國證監(jiān)會關(guān)于開展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券試點的指導(dǎo)意見》(以下簡稱《指導(dǎo)意見》)。修訂后的《指導(dǎo)意見》明確了以下事項：

1.創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債屬于公司債券的一個子類別，遵循《證券法》《公司法》《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》和其它相關(guān)法律法規(guī);

2.發(fā)行主體范圍包括創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司以及募集資金專項投資于創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司的公司制創(chuàng)業(yè)投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金管理機(jī)構(gòu);

3.中國證監(jiān)會、證券自律組織建立創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債配套機(jī)制，包括專項審核、綠色通道、統(tǒng)一標(biāo)識等;

4.允許非公開發(fā)行的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債設(shè)置轉(zhuǎn)股條款，滿足多元化的投資需求;

5.將創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債承銷情況納入證券公司經(jīng)營業(yè)績排名體系和履行社會責(zé)任評價體系，對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債中介服務(wù)的工作成效進(jìn)行考評;

6.鼓勵相關(guān)部門和地方政府通過多種方式提供政策支持，將創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債納入地方金融財稅支持體系。

開展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債試點工作對于進(jìn)一步發(fā)揮交易所債券市場功能，切實支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)融資，優(yōu)化中小企業(yè)資本形成機(jī)制，豐富公司債券發(fā)行主體結(jié)構(gòu)具有重要意義。

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