證監(jiān)會(huì)發(fā)布兩則監(jiān)管問答 內(nèi)容解讀

• 2017年12月8日 ZhangHongYuan來源：中國(guó)證券報(bào)·中證網(wǎng) 377 17
• 繁體

• 

  2017-2022年中國(guó)固定資產(chǎn)貸款行業(yè)供需趨勢(shì)及投資風(fēng)險(xiǎn)研究報(bào)告

  固定資產(chǎn)貸款行業(yè)研究報(bào)告主要分析了固定資產(chǎn)貸款行業(yè)的市場(chǎng)規(guī)模、固定資產(chǎn)貸款市場(chǎng)供需求狀況、固定資產(chǎn)貸款市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況和固定資產(chǎn)貸款主要企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況，同時(shí)對(duì)固定資產(chǎn)貸款行業(yè)的未來發(fā)展做...

證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部7日發(fā)布《關(guān)于首次公開發(fā)行股票預(yù)先披露等問題(2017年12月6日修訂)》和《首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)審核過程中有關(guān)中止審查等事項(xiàng)的要求》兩則發(fā)行監(jiān)管問答，對(duì)首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)的反饋回復(fù)時(shí)間、中止審查、恢復(fù)審查、終止審查及預(yù)先披露等有關(guān)規(guī)定進(jìn)行

證監(jiān)會(huì)發(fā)布兩則監(jiān)管問答 內(nèi)容解讀

證監(jiān)會(huì)發(fā)布兩則監(jiān)管問答

證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部7日發(fā)布《關(guān)于首次公開發(fā)行股票預(yù)先披露等問題(2017年12月6日修訂)》(簡(jiǎn)稱《預(yù)先披露問答》)和《首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)審核過程中有關(guān)中止審查等事項(xiàng)的要求》(簡(jiǎn)稱《中止審查問答》)兩則發(fā)行監(jiān)管問答，對(duì)首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)的反饋回復(fù)時(shí)間、中止審查、恢復(fù)審查、終止審查及預(yù)先披露等有關(guān)規(guī)定進(jìn)行了修訂。

《預(yù)先披露問答》擴(kuò)大了保薦機(jī)構(gòu)提交用于預(yù)先披露的材料范圍，在招股說明書(申報(bào)稿)及承諾函的基礎(chǔ)上，新增關(guān)于公司設(shè)立以來股本演變情況的說明及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的確認(rèn)意見(僅限創(chuàng)業(yè)板)等內(nèi)容。

《中止審查問答》進(jìn)一步明確發(fā)行人的申請(qǐng)受理后至通過發(fā)審會(huì)期間會(huì)被中止審查的八種情形：

一是發(fā)行人、或者發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人因涉嫌違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，或者被司法機(jī)關(guān)偵查，尚未結(jié)案。

二是發(fā)行人的保薦機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)因首發(fā)、再融資、并購(gòu)重組業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)，或其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)且對(duì)市場(chǎng)有重大影響被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，或者被司法機(jī)關(guān)偵查，尚未結(jié)案。

三是發(fā)行人的簽字保薦代表人、簽字律師等中介機(jī)構(gòu)簽字人員因首發(fā)、再融資、并購(gòu)重組業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)，或其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)且對(duì)市場(chǎng)有重大影響被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，或者被司法機(jī)關(guān)偵查，尚未結(jié)案。

四是發(fā)行人的保薦機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法采取限制業(yè)務(wù)活動(dòng)、責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管等監(jiān)管措施，尚未解除。

五是發(fā)行人的簽字保薦代表人、簽字律師等中介機(jī)構(gòu)簽字人員被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法采取市場(chǎng)禁入、限制證券從業(yè)資格等監(jiān)管措施，尚未解除。

六是對(duì)有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，需要請(qǐng)求有關(guān)機(jī)關(guān)作出解釋，進(jìn)一步明確具體含義。

七是發(fā)行人發(fā)行其他證券品種導(dǎo)致審核程序沖突。

八是發(fā)行人及保薦機(jī)構(gòu)主動(dòng)要求中止審查，理由正當(dāng)且經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

關(guān)于發(fā)行人中止審查后申請(qǐng)恢復(fù)審查以及恢復(fù)審查后是否影響排隊(duì)順序等問題，《中止審查問答》明確，發(fā)行人中止審查事項(xiàng)消失后，發(fā)行人及中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)提交恢復(fù)審查申請(qǐng)，履行相關(guān)程序恢復(fù)審查后，發(fā)行監(jiān)管部門按照發(fā)行人申請(qǐng)的受理時(shí)間安排其審核順序。

《中止審查問答》強(qiáng)調(diào)，再融資發(fā)行審核申請(qǐng)參照本監(jiān)管問答執(zhí)行，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)再融資發(fā)行審核有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。

延伸閱讀

推薦閱讀

猜您喜歡