證監(jiān)會明確8種情形IPO審查將中止

• 2017年12月8日 FanTianQing來源：網(wǎng)易財經(jīng) 1031 65
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新發(fā)審委治下，IPO審核率不足60%。針對首次公開發(fā)行股票申請的系列技術(shù)問題，證監(jiān)會逐一進(jìn)行了解答。

最新消息！證監(jiān)會明確8種情形IPO審查將中止。

新發(fā)審委治下，IPO審核率不足60%。針對首次公開發(fā)行股票申請的系列技術(shù)問題，證監(jiān)會逐一進(jìn)行了解答。

12月7日晚間，證監(jiān)會通過官網(wǎng)連發(fā)兩份監(jiān)管問答。一份是通過9個問答題，對首次公開發(fā)行股票申請審核過程中有關(guān)中止審查等事項的要求進(jìn)行詳細(xì)闡述。另一份則是關(guān)于首次公開發(fā)行股票預(yù)先披露等問題。

問答文件中，明確了從申請受理到通過發(fā)審會期間中止審查的八大情況，分別是：

1，發(fā)行人、或者發(fā)行人的控股股東、實際控制人因涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，或者被司法機(jī)關(guān)偵查，尚未結(jié)案。

2，發(fā)行人的保薦機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)因首發(fā)、再融資、并購重組業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)，或其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)且對市場有重大影響被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，或者被司法機(jī)關(guān)偵查，尚未結(jié)案。

3，發(fā)行人的簽字保薦代表人、簽字律師等中介機(jī)構(gòu)簽字人員因首發(fā)、再融資、并購重組業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)，或其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)且對市場有重大影響被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，或者被司法機(jī)關(guān)偵查，尚未結(jié)案。

4，發(fā)行人的保薦機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)被中國證監(jiān)會依法采取限制業(yè)務(wù)活動、責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管等監(jiān)管措施，尚未解除。

5，發(fā)行人的簽字保薦代表人、簽字律師等中介機(jī)構(gòu)簽字人員被中國證監(jiān)會依法采取市場禁入、限制證券從業(yè)資格等監(jiān)管措施，尚未解除。

6，對有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，需要請求有關(guān)機(jī)關(guān)作出解釋，進(jìn)一步明確具體含義。

7，發(fā)行人發(fā)行其他證券品種導(dǎo)致審核程序沖突。

8，發(fā)行人及保薦機(jī)構(gòu)主動要求中止審查，理由正當(dāng)且經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

證監(jiān)會還明確指出，中止審查的企業(yè)，在中止審查事項消失后，發(fā)行人及中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)提交恢復(fù)審查申請。恢復(fù)審查后，發(fā)行監(jiān)管部門按照發(fā)行人申請的受理時間安排其審核順序。

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