私募資產(chǎn)配置類基金將開(kāi)放申請(qǐng) 初始額不低于5000萬(wàn)

• 2018年8月30日 FanTianQing來(lái)源：新浪網(wǎng) 201 5
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  2018-2024年金融POS機(jī)市場(chǎng)發(fā)展前景分析及供需格局研究預(yù)測(cè)報(bào)告

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私募資產(chǎn)配置基金管理人將正式開(kāi)放申請(qǐng)，意味著第四類私募機(jī)構(gòu)類型即將落地。

私募資產(chǎn)配置基金管理人將正式開(kāi)放申請(qǐng)，意味著第四類私募機(jī)構(gòu)類型即將落地。

8月29日晚間，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答（十五）》，正式明確了私募資產(chǎn)配置基金管理人、私募資產(chǎn)配置基金的申請(qǐng)條件和相關(guān)要求。中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)表示，自2018年9月10日起，擬申請(qǐng)私募資產(chǎn)配置基金管理人的機(jī)構(gòu)，可以通過(guò)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)，在線提交相關(guān)申請(qǐng)材料。

符合要求的已登記私募基金管理人，也可申請(qǐng)變更登記為私募資產(chǎn)配置基金管理人，協(xié)會(huì)在辦理通過(guò)后會(huì)變更公示該機(jī)構(gòu)管理人類型。

針對(duì)此類私募基金管理人此前所管理的已備案且正在運(yùn)作的存量私募基金，在基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議（以下統(tǒng)稱基金合同）到期前仍可以繼續(xù)投資運(yùn)作，但不得在基金合同到期前開(kāi)放申購(gòu)或增加募集規(guī)模，基金合同到期后應(yīng)予以清盤(pán)或清算；如有續(xù)期的，應(yīng)符合基金合同約定。協(xié)會(huì)將在相關(guān)私募基金公示信息中，對(duì)此情形予以特別提示。

早在3月23日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）召開(kāi)第二屆理事會(huì)第四次會(huì)議。會(huì)上表示，為進(jìn)一步提升私募基金管理人專業(yè)化運(yùn)營(yíng)的有效性，切實(shí)解決私募基金投資者跨類別配置投資的現(xiàn)實(shí)需求，協(xié)會(huì)應(yīng)積極探索符合我國(guó)國(guó)情的私募基金管理人登記備案工作。對(duì)具有跨不同投資類型資產(chǎn)配置需求的私募基金管理人會(huì)員機(jī)構(gòu)，研究增設(shè)“私募資產(chǎn)配置基金管理人”的管理人類型及相應(yīng)的私募基金類型，待有關(guān)實(shí)施細(xì)節(jié)明確后，盡快對(duì)外發(fā)布相關(guān)登記備案要求。

目前，私募機(jī)構(gòu)的登記主要體現(xiàn)為三類，一是證券類，二是股權(quán)類，包括私募股權(quán)和創(chuàng)投基金管理人，三是其他類。

針對(duì)私募資產(chǎn)配置基金管理人，除了要符合《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》及相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則，外商獨(dú)資和合資的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)還應(yīng)符合《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答（十）》的相關(guān)規(guī)定，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)還規(guī)定了四點(diǎn)要求。

一，實(shí)際控制人要求。受同一實(shí)際控制人控制的機(jī)構(gòu)中，至少一家已經(jīng)成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”）普通會(huì)員；或者受同一實(shí)際控制人控制的機(jī)構(gòu)中至少包括一家在協(xié)會(huì)登記三年以上的私募基金管理人，該管理人最近三年私募基金管理規(guī)模年均不低于5億元，且已經(jīng)成為協(xié)會(huì)觀察會(huì)員。

二、“一控”要求。同一實(shí)際控制人僅可控制或控股一家私募資產(chǎn)配置基金管理人。

三、股權(quán)穩(wěn)定性要求。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的第一大股東及實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)秉承長(zhǎng)期投資理念，書(shū)面承諾在完成私募資產(chǎn)配置基金管理人登記后，繼續(xù)持有申請(qǐng)機(jī)構(gòu)股權(quán)或?qū)嶋H控制不少于三年。

四、高級(jí)管理人員要求。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)具有不少于兩名三年以上資產(chǎn)配置工作經(jīng)歷的全職高級(jí)管理人員，或者具有不少于兩名五年以上境內(nèi)外資產(chǎn)管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)（如投資研究、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、運(yùn)營(yíng)、合規(guī)風(fēng)控或者資產(chǎn)管理監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者自律組織工作經(jīng)歷等）的全職高級(jí)管理人員。

在私募資產(chǎn)配置基金申請(qǐng)備案方面，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)要求，應(yīng)當(dāng)符合《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》及相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則的規(guī)定。此外，申請(qǐng)備案的私募資產(chǎn)配置基金還應(yīng)當(dāng)符合下列八項(xiàng)要求。

一、初始規(guī)模要求。私募資產(chǎn)配置基金初始募集資產(chǎn)規(guī)模應(yīng)不低于5000萬(wàn)元人民幣。

二、封閉運(yùn)作要求。私募資產(chǎn)配置基金合同應(yīng)當(dāng)約定合理的募集期，且自募集期結(jié)束后的存續(xù)期不少于兩年。私募資產(chǎn)配置基金存續(xù)期內(nèi)，應(yīng)當(dāng)封閉運(yùn)作。

三、組合投資要求。私募資產(chǎn)配置基金應(yīng)當(dāng)主要采用基金中基金的投資方式，80%以上的已投基金資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)投資于已備案的私募基金、公募基金或者其他依法設(shè)立的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。私募資產(chǎn)配置基金投資于單一資產(chǎn)管理產(chǎn)品或標(biāo)的的比例不得超過(guò)該基金資產(chǎn)規(guī)模的20%。

四、杠桿倍數(shù)要求。結(jié)構(gòu)化私募資產(chǎn)配置基金投資跨類別私募基金的，杠桿倍數(shù)（優(yōu)先級(jí)份額/劣后級(jí)份額，中間級(jí)份額計(jì)入優(yōu)先級(jí)份額）不得超過(guò)所投資的私募基金的最高杠桿倍數(shù)要求。

五、基金托管要求。私募資產(chǎn)配置基金應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立并取得基金托管資格的基金托管人托管。基金托管人不得從事與其存在股權(quán)關(guān)系以及有內(nèi)部人員兼任職務(wù)情況的基金管理人管理的基金托管業(yè)務(wù)。

六、信息披露要求。私募資產(chǎn)配置基金進(jìn)行信息披露時(shí)，應(yīng)當(dāng)符合《私募投資基金信息披露管理辦法》及協(xié)會(huì)相關(guān)自律規(guī)則的規(guī)定，明確信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行信息披露的內(nèi)容、披露頻度、披露方式、披露責(zé)任以及信息披露渠道等事項(xiàng)。

七、關(guān)聯(lián)交易要求。私募資產(chǎn)配置基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)投資基金管理人、托管人及其控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)或者與其有重大利害關(guān)系的機(jī)構(gòu)的權(quán)益性資產(chǎn)或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)防范利益沖突，遵循持有人利益優(yōu)先原則，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，按照市場(chǎng)公允價(jià)值執(zhí)行，并按照協(xié)會(huì)規(guī)定，履行信息披露義務(wù)。

八、單一投資者的基金要求。僅向單一的個(gè)人或機(jī)構(gòu)投資者（依法設(shè)立的資產(chǎn)管理產(chǎn)品除外）募集設(shè)立的私募資產(chǎn)配置基金，除投資比例、托管安排或者其他基金財(cái)產(chǎn)安全保障措施等由基金合同約定外，其他安排參照上述要求執(zhí)行。

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