2018-2023年中國(guó)金融機(jī)具配套軟件市場(chǎng)深度全景調(diào)研及“十三五”發(fā)展前景預(yù)測(cè)報(bào)告
在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中,企業(yè)及投資者能否做出適時(shí)有效的市場(chǎng)決策是制勝的關(guān)鍵。金融機(jī)具配套軟件行業(yè)研究報(bào)告就是為了解行情、分析環(huán)境提供依據(jù),是企業(yè)了解市場(chǎng)和把握發(fā)展方向的重要手段,是輔助...
4月16日,證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)發(fā)布《行政處罰決定書(shū)》以及《市場(chǎng)禁入決定書(shū)》,對(duì)萬(wàn)家文化、龍薇傳媒責(zé)令改正,給予警告,并分別處以60萬(wàn)元罰款;對(duì)孔德永、黃有龍、趙薇、趙政給予警告,并分別處以30萬(wàn)元罰款,對(duì)黃有龍、趙薇、孔德永分別采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。
黃有龍除提出與龍薇傳媒一致的申辯意見(jiàn)外還提出:
第一,參與收購(gòu)的初衷和目的是促進(jìn)藝術(shù)事業(yè)和文化產(chǎn)業(yè)的長(zhǎng)期、協(xié)同發(fā)展,而不是謀求短期利益。第二,參與交易的行為是善意、誠(chéng)信、合法的,最終的失敗是多種因素作用的結(jié)果。第三,《告知書(shū)》混淆了不同主體、行為及其法律責(zé)任,適用法律錯(cuò)誤。第四,已盡到審慎義務(wù),沒(méi)有過(guò)錯(cuò),且沒(méi)有虛假陳述的動(dòng)機(jī)、目的和必要。第五,龍薇傳媒的信息披露不構(gòu)成“情節(jié)嚴(yán)重”的情形,不應(yīng)被采取市場(chǎng)禁入措施。
趙薇除提出與龍薇傳媒一致的申辯意見(jiàn)外還提出:
第一,沒(méi)有參與龍薇傳媒就上交所詢(xún)問(wèn)回復(fù)事宜,并非龍薇傳媒就上交所詢(xún)問(wèn)回復(fù)事宜的直接負(fù)責(zé)的主管人員。第二,本人不是上市公司的“董監(jiān)高”,雖然為龍薇傳媒的股東、執(zhí)行董事、經(jīng)理及法定代表人,但對(duì)龍薇傳媒披露的信息不負(fù)有法定保證責(zé)任,監(jiān)管機(jī)關(guān)應(yīng)負(fù)舉證義務(wù)。第三,《告知書(shū)》指責(zé)“名人效應(yīng)”“嚴(yán)重誤導(dǎo)市場(chǎng)和投資者、致使萬(wàn)家文化股價(jià)大幅波動(dòng)、嚴(yán)重?cái)_亂正常市場(chǎng)秩序”的因素沒(méi)有依據(jù)。第四,不存在違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定且情節(jié)嚴(yán)重的行為,不應(yīng)被采取市場(chǎng)禁入措施。
證監(jiān)會(huì):(九)關(guān)于黃有龍、趙薇的法律責(zé)任。我會(huì)認(rèn)為,第一,在案事實(shí)和證據(jù)足以表明,黃有龍組織、策劃、指派相關(guān)人員具體實(shí)施本次控股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng),實(shí)際與孔德永進(jìn)行控股權(quán)轉(zhuǎn)讓談判,決策收購(gòu)萬(wàn)家文化控股權(quán),并指派人員進(jìn)行融資安排、信息披露,知悉并決策本次收購(gòu)的進(jìn)展情況,了解兩份回復(fù)公告所涉內(nèi)容。
第二,趙薇作為龍薇傳媒控股股東、實(shí)際控制人、法定代表人,在《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》《借款協(xié)議》上簽字,為公告以及銀行融資方案提供個(gè)人資產(chǎn)情況、個(gè)人征信查詢(xún)。趙政在詢(xún)問(wèn)筆錄中表示,“收購(gòu)事項(xiàng)的進(jìn)展情況她(趙薇)是知道的…兩次材料我們?cè)诠嬷岸及l(fā)給過(guò)黃有龍看過(guò),他同意的,趙薇也知道的”。因此,我會(huì)認(rèn)定趙薇為龍薇傳媒涉案違法行為的直接負(fù)責(zé)的主管人員,并無(wú)不妥。
綜上,上述人員對(duì)龍薇傳媒的信息披露違法行為應(yīng)當(dāng)擔(dān)責(zé)。
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