外商投資期貨公司管理辦法落地

• 2018年8月26日 FanTianQing來(lái)源：騰訊網(wǎng) 389 18
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  2018-2024年中國(guó)小微金融行業(yè)市場(chǎng)前瞻與未來(lái)投資戰(zhàn)略分析報(bào)告

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8月24日，證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布《外商投資期貨公司管理辦法》，并于即日起施行。

8月24日，證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布《外商投資期貨公司管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》），并于即日起施行。《管理辦法》共19條，包括明確適用范圍、細(xì)化境外股東條件、規(guī)范間接持股、明確高級(jí)管理人員履職以及規(guī)定加強(qiáng)信息技術(shù)監(jiān)管等一系列細(xì)節(jié)問(wèn)題。

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉表示，《辦法》主要涉及以下內(nèi)容：

一是明確適用范圍。外商投資期貨公司界定為單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東直接持有或間接控制公司5%以上股權(quán)的期貨公司。

二是細(xì)化境外股東條件?！昂戏ù胬m(xù)的金融機(jī)構(gòu)”明確為“持續(xù)經(jīng)營(yíng)5年以上的金融機(jī)構(gòu)”。“境外股東應(yīng)當(dāng)具有良好的國(guó)際聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)”細(xì)化為近3年業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤(rùn)居于國(guó)際前列，近3年長(zhǎng)期信用均保持在高水平。

三是規(guī)范間接持股。要求境外投資者通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或其他安排，實(shí)際控制期貨公司5%以上股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)為直接持股。同時(shí)明確對(duì)通過(guò)中國(guó)境內(nèi)證券公司間接持有期貨公司股權(quán)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形予以豁免。

四是明確高級(jí)管理人員履職規(guī)定。外商投資期貨公司的高級(jí)管理人員須在中國(guó)境內(nèi)實(shí)地履職。

五是對(duì)文本語(yǔ)言和信息系統(tǒng)部署提出要求。

與此前的征求意見(jiàn)稿相比，記者注意到，修訂內(nèi)容主要包括5處。

修訂1：明確境外股東累計(jì)持有的外商投資期貨公司股權(quán)比例的計(jì)算范圍。

《管理辦法》第七條規(guī)定，境外股東累計(jì)持有的（包括直接持有和間接控制）外商投資期貨公司股權(quán)比例，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家關(guān)于期貨業(yè)對(duì)外開(kāi)放的安排。

修訂2：明確高級(jí)管理人員履職要求。

《管理辦法》第八條，刪除“外商投資期貨公司任用具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍的高級(jí)管理人員數(shù)量不得低于高級(jí)管理人員總數(shù)的三分之一?！?/p>

第八條修改為，外商投資公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的任職條件。外商投資期貨公司的高級(jí)管理人員須在中國(guó)境內(nèi)實(shí)地履職。

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